サステナビリティ方針

2024年2月

サステナブルなよりよい社会の実現に向けて貢献するとともに、楽天投信投資顧問（以下、「当社」といいます）自体もサステナブルな企業として、すべてのステークホルダーから評価、信頼されるべく、さらなる成長を目指します。

基本方針

当社では、楽天グループで定める基本方針に基づき、取り組みを進めています。
楽天グループのサステナビリティはこちら

当社における各種取り組み

当社では多角的に取り組みを進めています。

1.責任投資

当社の責任投資原則について
スチュワードシップ活動
• 責任ある機関投資家として、適切に受託者責任を果たすため「責任ある機関投資家」の諸原則（日本版スチュワードシップ・コード）を受入れ表明しています。
• 当社のスチュワードシップ基本方針について

2.環境への取り組み

ペーパーレス化推進
• 当社は、環境に配慮し紙の使用量削減に向けた取り組みを実施しています。ペーパーレス化の一環として、目論見書等各種書面の電子化・取引伝票の電子化を進めております。社内においても社内会議のペーパーレス化・年賀状等虚礼廃止を推進し紙使用量の削減に努めています。

3.お客様への取り組み

「お客様本位の業務運営」の取り組み
• 当社は、お客様から信頼される会社であり続けるために、お客様の真のニーズを満たした商品開発・サービスの提供に努めています。
• また、「お客様本位の業務運営」を宣言し、お客様の資産形成に貢献することやお客様にご満足いただけるサービス改善に向けた取り組みを継続的に行っていくことで、お客様にとってかけがえのない存在になることを目指してまいります。
• 当社のお客様本位の業務運営に関する基本方針について
お客様の安心・安全・満足
• 当社は、お客様本位の勧誘を行うために、「金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律」第10条に基づき、「勧誘方針」を定め、これを公表しております。
• 当社の勧誘方針について

4.ガバナンスへの取り組み

プライバシーポリシーの策定
• 当社は、当社が保有する個人情報の保護と利用を重要な社会的責任と認識し、個人情報の保護に関する法律をはじめとする関係法令等に加えて、当宣言をはじめとする当社の諸規程を遵守し、個人情報の適正な利用と管理及び保護に努めてまいります。
• 当社の個人情報保護宣言について
マネー・ローンダリング及びテロ資金供与の防止に向けた取り組み
• 日本および国際社会がともに取り組まなくてはならない課題として、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の重要性が近年ますます高まっております。
• 当社では、複雑化・高度化するマネー・ローンダリング等の手口に対して、システムによるモニタリング等を通じて疑わしい取引の効果的な検知に取り組むとともに、関連当局との連携を進めております。
反社会的勢力排除に向けた取り組み
• 企業活動を継続するうえで市民社会の秩序及び安全に脅威を与える反社会的勢力からの不当要求を断固拒絶し、反社会的勢力との関係を一切遮断することが必要です。
• 当社では、「反社会的勢力への対応に対する基本方針」を定め、反社会的勢力との関係を持たない方針を明確に表明しております。また、近年、反社会的勢力であることを隠ぺいし、証券取引等の経済活動を通じて資金獲得を目論むなど、その活動を巧妙化させています。これらの取り組みを通じて、反社会的勢力との関係を持たない・入り込ませない体制を整備しております。
• 当社の反社会勢力への対応に関する基本方針について
利益相反取引防止に向けた取り組み
• 「利益相反」とは、主に当社又は当社のグループ会社とお客さまの間、ならびに、当社又は当社のグループとお客さま相互間において、利益が相反する状況をいいます。
• 当社では、利益相反取引により、お客様の利益が不当に害されることがないよう利益相反管理方針を定め、利益相反取引の防止に取り組んでおります。
• 当社の利益相反管理方針について